Rolle "Gegenbuch": Leserecht aufs Audit-Protokoll ohne audit:admin

Beim Selbst-Nachpruefen eines Deploys auf Staging aufgefallen: Das
Gegenbuch-Dienstkonto meldete beim Login audit:read, audit:export,
audit:admin, gdpr:export, gdpr:delete und gdpr:admin. Es braucht genau
eines davon - audit:read -, denn es ruft nur /audit-logs/checkpoint und
/audit-logs/verify auf.

Das war kein Bedienfehler, sondern ein Konstruktionsfehler: Es gab keine
Rolle, die nur Leserecht aufs Protokoll gibt. Wer das wollte, musste den
Haken "DSGVO-Zugriff" setzen - und der vergibt audit:* komplett, also
auch audit:admin mit seal-backlog, rehash und cleanup. Das Label
("Audit-Logs, Datenschutz") legt Lesen nahe und liefert Vollzugriff.

Warum das ernst ist: Das Passwort des Dienstkontos liegt im Klartext in
tools/audit-notary/.env auf der Gegenbuch-Maschine. Mit audit:admin
haette ein Einbruch dort nicht nur den Waechter gehabt, sondern gleich
die Mittel zur Waesche aus R185-01 - und damit genau die Trennung
aufgehoben, wegen der das Gegenbuch auf einer eigenen Maschine laeuft.

Neue Rolle "Gegenbuch" in sync-roles.ts mit ausschliesslich audit:read.
sync-roles laeuft beim Containerstart mit, die Rolle erscheint danach in
der Benutzerverwaltung. README des Gegenbuchs umgeschrieben: Rolle statt
"selbst anlegen", ausdrueckliche Warnung vor dem DSGVO-Haken, dazu eine
Gegenprobe (checkpoint -> 200, seal-backlog -> 403).

Bewusst NICHT angefasst: dass die DSGVO-Rolle selbst audit:admin traegt,
ist ein Gewaltenteilungs-Problem - wer das Protokoll beaufsichtigt, kann
seine Beweisgrundlage ersetzen. Das zu aendern entzieht bestehenden
DSGVO-Konten Rechte und gehoert entschieden, nicht nebenbei gemacht.

Co-Authored-By: Claude Opus 5 (1M context) <noreply@anthropic.com>

backend/prisma/sync-roles.ts

@@ -98,6 +98,24 @@ async function main() {
     .filter((p) => p.resource === 'audit' || p.resource === 'gdpr')
     .map((p) => p.id);
 
+  // Gegenbuch: NUR audit:read.
+  //
+  // Der externe Notar ruft genau zwei Endpunkte auf, /audit-logs/checkpoint
+  // und /audit-logs/verify, und beide verlangen audit:read. Bis hierher gab es
+  // dafuer keine passende Rolle: Wer dem Dienstkonto Leserechte aufs Protokoll
+  // geben wollte, musste den DSGVO-Haken setzen - und der vergibt `audit:*`
+  // KOMPLETT, also auch `audit:admin` mit seal-backlog, rehash und cleanup.
+  //
+  // Damit haette ein Einbruch auf der Gegenbuch-Maschine nicht nur den
+  // Waechter gehabt, sondern gleich die Mittel, das Bewachte umzuschreiben -
+  // genau die Waesche aus R185-01, und genau die Trennung, wegen der das
+  // Gegenbuch ueberhaupt auf einer eigenen Maschine laeuft. Das Kennwort des
+  // Dienstkontos liegt dort im Klartext in der .env; es muss deshalb so wenig
+  // wert sein wie moeglich.
+  const gegenbuchPermIds = allPermissions
+    .filter((p) => p.resource === 'audit' && p.action === 'read')
+    .map((p) => p.id);
+
   // Mitarbeiter: customers + contracts + read auf Stammdaten
   const employeePermIds = allPermissions
     .filter(
@@ -137,6 +155,7 @@ async function main() {
     { name: 'DSGVO', description: 'DSGVO-Zugriff: Audit-Logs und Datenschutz-Verwaltung', permIds: gdprPermIds },
     { name: 'Mitarbeiter', description: 'Kann Kunden und Verträge verwalten', permIds: employeePermIds },
     { name: 'Mitarbeiter (Nur-Lesen)', description: 'Kann nur lesen, keine Änderungen', permIds: readOnlyPermIds },
+    { name: 'Gegenbuch', description: 'Darf das Audit-Protokoll nur lesen und prüfen – sonst nichts', permIds: gegenbuchPermIds },
     { name: 'Kunde', description: 'Kann nur eigene Daten lesen', permIds: readOnlyPermIds },
   ];
 

docs/todo.md

@@ -97,6 +97,35 @@ isolierte Instanz (keine Multi-Tenancy im Code), Provisioning + Abrechnung
 
 ## ✅ Erledigt
 
+- [x] **🔑 Rolle „Gegenbuch": Leserecht aufs Audit-Protokoll ohne `audit:admin`** (2026-08-26)
+  - **Beim Selbst-Nachprüfen eines Deploys aufgefallen:** Das Gegenbuch-
+    Dienstkonto auf Staging meldete beim Login
+    `["audit:read","audit:export","audit:admin","gdpr:export","gdpr:delete","gdpr:admin"]`.
+    Es braucht **genau eines** davon – `audit:read` – denn es ruft nur
+    `/audit-logs/checkpoint` und `/audit-logs/verify` auf.
+  - **Kein Bedienfehler, ein Konstruktionsfehler:** Es gab keine Rolle, die
+    nur Leserecht aufs Protokoll gibt. Wer das wollte, musste den Haken
+    „DSGVO-Zugriff" setzen – und der vergibt `audit:*` komplett, also auch
+    `audit:admin` mit `seal-backlog`, `rehash`, `cleanup`. Das Label
+    („Audit-Logs, Datenschutz") legt Lesen nahe und liefert Vollzugriff.
+  - **Warum das ernst ist:** Das Passwort des Dienstkontos liegt im Klartext
+    in `tools/audit-notary/.env` auf der Gegenbuch-Maschine. Mit `audit:admin`
+    hätte ein Einbruch dort nicht nur den Wächter gehabt, sondern gleich die
+    Mittel zur Wäsche aus R185-01 – und damit genau die Trennung aufgehoben,
+    wegen der das Gegenbuch überhaupt auf einer eigenen Maschine läuft.
+  - Neue Rolle **`Gegenbuch`** in `sync-roles.ts` mit ausschließlich
+    `audit:read`. Läuft beim Containerstart mit, erscheint danach in der
+    Benutzerverwaltung. README des Gegenbuchs umgeschrieben: Rolle statt
+    „selbst anlegen", ausdrückliche Warnung vor dem DSGVO-Haken, plus eine
+    Gegenprobe (`checkpoint` → 200, `seal-backlog` → 403).
+  - **Offen, bewusst nicht angefasst:** Dass die DSGVO-Rolle selbst
+    `audit:admin` trägt, ist ein Gewaltenteilungs-Problem – wer das Protokoll
+    beaufsichtigt, kann seine Beweisgrundlage ersetzen. Ändern hieße
+    bestehenden DSGVO-Konten Rechte entziehen; gehört entschieden, nicht
+    nebenbei gemacht. An den Pentester gemeldet, dessen nächstes Thema das
+    Rechtemodell ist.
+  - Dateien: `backend/prisma/sync-roles.ts`, `tools/audit-notary/README.md`
+
 - [x] **📤 Eingegrenzter Export lieferte alles (Pentest R186-01, MEDIUM)** (2026-08-26)
   - Der Tester fand: `GET /audit-logs/export?userId=…` filterte **nicht** –
     `userId=999999` gab alle 2761 Datensätze zurück, byte-identisch zum

tools/audit-notary/README.md

@@ -186,16 +186,34 @@ jedem Lauf selbst an.
 
 Im CRM, als Administrator:
 
-1. **Rolle anlegen**, z. B. `Gegenbuch` – und ihr **ausschließlich** das Recht
+1. **Benutzer anlegen**, z. B. `gegenbuch@deine-domain.de`, mit einem langen,
-   `audit:read` geben. Sonst nichts.
+   zufälligen Passwort.
-2. **Benutzer anlegen**, z. B. `gegenbuch@deine-domain.de`, mit dieser Rolle
+2. Ihm die Rolle **`Gegenbuch`** geben – **nur diese**. Sie bringt genau ein
-   und einem langen, zufälligen Passwort.
+   Recht mit: `audit:read`.
-3. E-Mail und Passwort in die `.env` des Gegenbuchs eintragen
+3. Zusätzlich **„Dienstkonto"** ankreuzen. Dann gelten seine Anmeldungen als
+   Routine statt als kritisches Ereignis – und sein *Ausbleiben* wird gemeldet.
+4. E-Mail und Passwort in die `.env` des Gegenbuchs eintragen
    (`PROD_CRM_EMAIL` / `PROD_CRM_PASSWORD`).
 
+> **Nicht den DSGVO-Haken benutzen.** Der sieht naheliegend aus („Audit-Logs,
+> Datenschutz"), vergibt aber `audit:` **komplett** – einschließlich
+> `audit:admin` mit `seal-backlog`, `rehash` und `cleanup`. Ein Einbruch auf
+> dieser Maschine hätte damit nicht nur den Wächter, sondern gleich die Mittel,
+> das Bewachte umzuschreiben. Das Passwort steht hier im Klartext in der
+> `.env`; es muss so wenig wert sein wie möglich.
+
 Mit `audit:read` allein kann dieses Konto **nur Prüfwerte lesen** – keine
-Kundendaten, keine Verträge, nichts ändern. Selbst wenn die Zugangsdaten
+Kundendaten, keine Verträge, nichts ändern und nichts versiegeln. Selbst wenn
-abhandenkommen, ist damit nichts anzufangen.
+die Zugangsdaten abhandenkommen, ist damit nichts anzufangen.
+
+Gegenprobe nach dem Einrichten – die erste Zeile muss 200 geben, die zweite 403:
+
+```bash
+curl -s -o /dev/null -w '%{http_code}\n' https://<crm>/api/audit-logs/checkpoint \
+  -H "Authorization: Bearer $TOKEN"
+curl -s -o /dev/null -w '%{http_code}\n' -X POST https://<crm>/api/audit-logs/seal-backlog \
+  -H "Authorization: Bearer $TOKEN" -H 'Content-Type: application/json' -d '{}'
+```
 
 Für Produktion und Test jeweils ein eigenes Konto in der jeweiligen Instanz.